长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
长江安盈中短债六个月依期通达债券型
证券投资基金
托管公约
基金管理东谈主：长江证券（上海）金钱管理有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
二〇二四年十一月立异
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
目 录
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
鉴于长江证券（上海）金钱管理有限公司系一家依照中国法律合
法成立并有用存续的有限连累公司，拟刊行长江安盈中短债六个月定
期通达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”
）；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立
并有用存续的银行，按摄影干法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的
经验和智商；
鉴于长江证券（上海）金钱管理有限公司拟担任本基金的基金管
理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；
为明确本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，
特制订本托管公约；
除非另有约定，《长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本
托管公约时应具有换取的含义；若有叛逆应以基金合同为准，并依其
条件诠释注解。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：长江证券（上海）金钱管理有限公司
住所：中国（上海）解放交易磨练区世纪通衢 1198 号世纪汇一
座 27 层
法定代表东谈主：杨忠
成立时期：2014 年 9 月 16 日
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批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监许
可2014871 号
注册老本：23 亿元东谈主民币
组织样式: 有限连累公司
计划范围：证券金钱管理、公开召募证券投资基金管理业务
存续时间：抓续计划
（二）基金托管东谈主
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立时期：2009 年 1 月 15 日
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时间：抓续计划
计划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国
表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、
代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担
保；代理收付款项；提供扶持箱做事；代理资金清理；千般汇兑业务；
代理战略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组
织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子
承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、
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商榷、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人做事；证券公司客户交易结算
资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投
资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理
通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业
务；保障兼业代理业务。
二、基金托管公约的依据、计划和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基
金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运
作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称
“
《信息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管
理章程》
（以下简称“
《流动性风险管理章程》
”）等权衡法律、法则（以
下简称“法律法则”）
、基金合同相当他权衡章程制订。
（二）签订托管公约的计划
本公约的计划是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产
的扶持、投资运作、净值计划、收益分派、信息线路及相互监督等相
关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓
有东谈主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基
金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排
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见基金合同和招募诠释书的章程。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券采纳表率的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供
投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主专揽相干时刻系统，对基
金施行投资是否恰当基金合同对于证券采纳表率的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（国
债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、次级债、场所
政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、
金钱支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及
法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国
证监会的相干章程）
。
本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类金钱，也不参
与一级市集的新股申购或增发，也不投资于可调节债券（可分离交易
可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主
在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于中
短借主题证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%，但在每个通达期
前 1 个月、通达期及通达期达成后 1 个月的时间内不受前述投资组合
比例的戒指；通达期内，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政
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府债券的比例悉数不低于基金金钱净值的 5%。其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不跳跃三年的债券
金钱，主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期票
据、次级债、场所政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易
可转债的纯债部分等金融用具。
当法律法则的相干章程变更时，基金管理东谈主在履行适当方法后可
对上述金钱设立比例进行适当颐养。
（二）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监
督：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%，其中投
资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%，但在每个
通达期前 1 个月、通达期及通达期达成后 1 个月的时间内不受前述投
资组合比例的戒指；
（2）通达期内，本基金抓有现款（不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
金钱净值的 5%；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱
净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的通盘基金
抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，
不得跳跃基金金钱净值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得跳跃基金资
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产净值的 20%；
（7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）金钱支抓证券的比
例，不得跳跃该金钱支抓证券界限的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的通盘基金
投资于归拢原始权益东谈主的千般金钱支抓证券，不得跳跃其千般金钱支
抓证券悉数界限的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资
产支抓证券。基金抓有金钱支抓证券时间，若是其信用等第下跌、不
再恰当投资表率，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；
（10）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额
不得跳跃基金金钱净值的 40%；干涉世界银行间同行市集进行债券回
购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）阻塞期内，本基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 200%；
通达期内，本基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%；
（12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数
不得跳跃基金金钱净值的 15%。因证券市集波动、基金界限变动等基
金管理东谈主之外的要素以致基金不恰当该比例戒指的，基金管理东谈主不得
主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主
体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基
金合同约定的投资范围保抓一致；
（14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他
投资戒指。
除上述第（2）、
（9）
、（12）
、（13）项之外，因证券市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资
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比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内
进行颐养，但法律法则或中国证监会章程的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比例恰当基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资范
围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的
监督与查验自基金合同见效之日起运转。
若是法律法则及监管战略等对基金合同约定投资组合比例戒指
进行变更的，本基金可相应颐养投资比例戒指章程，不需经基金份额
抓有东谈主大会审议。法律法则或监管部门取消上述戒指，如适用于本基
金，基金管理东谈主在履行适当方法后，则本基金投资不再受相干戒指。
（三）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金投资窒碍步履进行监督。
为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资
或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相当他不朴直的证券交
易行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程窒碍的其他行径。
根据法律法则权衡基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基
金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有
其他要紧猛烈关系的公司名单相当更新，并以两边约定的神志提交，
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确保所提供的关联交易名单的简直性、完竣性、全面性。基金管理东谈主
有连累扶持简直、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名
单。一方名单变更后应实时发送对方，对方应实时说明已闻明单的变
更。若是基金托管东谈主在运作中严格革职了监督进程，基金管理东谈主仍违
规进行关联交易，并酿成基金金钱亏本的，由基金管理东谈主承担连累，
基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。
专揽基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、施行
操纵东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内
承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资目
标和投资策略，革职抓有东谈主利益优先原则，督察利益冲破，建立健全
里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。相干交易必
须预先得到基金托管东谈主的快活，并按法律法则给以线路。要紧关联交
易应提交基金管理东谈主董事会审议。基金管理东谈主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
（四）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃穆选
择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算神志。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提
供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年
对银行间债券市集交易敌手名单进行更新。如基金管理东谈主根据市集情
况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释
原理，在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商解
决。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，基
金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明颐养的名单运转见效，
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新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍
应按照公约进行结算。
基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集
交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信操纵，按
银行间债券市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券
市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管
理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管
东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇
连累。
（五）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金管理东谈主投资银行进款进行监督。
基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，详情恰当
条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主
不错根据那时的市集情况对于名单进行颐养。基金托管东谈主应据以对基
金投资银行进款的交易敌手是否恰当权衡章程进行监督。
基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金
合同的约定，建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险操纵；并
按照基金托管东谈主的要求协调基金托管东谈主完成相干业务办理。
（六）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及基金合同的约定，
对基金金钱净值计划、千般基金份额净值计划、应收资金到账、基金
用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介
材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的功绩发达
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何连累，并
将在发现后立即敷陈中国证监会。
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（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行
投资运作中违抗法律法则和基金合同的章程，应实时以书面样式见告
基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极协调和协助基金托管东谈主的监
督和核查。基金管理东谈主收到见告后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释注解或举
证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上
述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查,督促基金
管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内
纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主
依据交易方法照旧见效的投资指示违抗法律、行政法则和其他权衡规
定，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金管理东谈主，并敷陈中
国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务协调和协助基金托管东谈主依照法律法则、
基金合同和本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书
面指示，基金管理东谈主应在章程时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的
疑义进行诠释注解或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报
送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极协调提供相干数据辛苦和
轨制等。
（九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈
中国证监会，同期见告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正收尾敷陈中国
证监会。基金管理东谈主无朴直原理，拒却、贬抑对方根据本公约章程行
使监督权，或采选拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监
会。
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四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核
查事项包括基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计划的基金金钱净值和
千般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息披
露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金
财产实行分账管理、未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指
令、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约相当他
权衡章程时，应实时以书面样式见告基金托管东谈主限期纠正。基金托管
东谈主收到见告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金管理
东谈主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改
正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对见告事项进行复查,
督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金管理东谈主的核查行
为，包括但不限于：提交相干辛苦以供基金管理东谈主核查托管财产的完
整性和简直性，在章程时期内回话基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈
中国证监会，同期见告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正收尾敷陈中国
证监会。基金托管东谈主无朴直原理，拒却、贬抑对方根据本公约章程行
使监督权，或采选拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监
会。
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五、基金财产的扶持
（一）基金财产扶持的原则
方法作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行专揽、刑事连累、分派基
金的任何财产。
投资所需账户。
金财产的完竣与独处。
的约定扶持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。
权衡当事东谈主详情到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到
达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采选轨范进行催
收。由此给基金财产酿成亏本的，基金托管东谈主对此不承担任何连累。
第三东谈主托管基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
业银行开设的长江证券（上海）金钱管理有限公司召募专户。该账户
由基金管理东谈主开立并管理。
金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、
《运作办法》等有
关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
开立的基金托管资金账户，同期在章程时期内，聘用具有从事证券相
关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
理东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。本基金的一切货币进出活
动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其
他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活
动。
章程。
管东谈主专用账户办理基金金钱的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快活私自转让基金
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的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的
行径。
司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结
算有限连累公司的一级法东谈主清理责任，基金管理东谈主应给以积极协助。
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的章程引申。
账户金钱的管理和专揽由基金管理东谈主负责。
的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按权衡章程开设、使用
并管理；若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户
开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记
结算有限连累公司的权衡章程，以基金的口头在中央国债登记结算有
限连累公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债
券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间债
券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管理
金合同的章程，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有
关法则使用并管理。
从其章程办理。
（七）基金财产投资的权衡有价凭证等的扶持
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基金财产投资的权衡什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由
基金托管东谈主负责妥善扶持，扶持凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的
购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托
管东谈主施行有用操纵下的什物证券在基金托管东谈主扶持时间的损坏、灭
失，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构
施行有用操纵的证券不承担扶持连累。
（八）与基金财产权衡的要紧合同的扶持
由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金权衡的要紧合同的原件分
别由基金管理东谈主、基金托管东谈主扶持。除公约另有章程外，基金管理东谈主
在代表基金签署与基金权衡的要紧合同期应保证基金一方抓有两份
以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原
件。要紧合同的扶持期限为基金合同断绝后 15 年。
六、指示的发送、说明及引申
基金管理东谈主在专揽基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当
他款项收付指示，基金托管东谈主引申基金管理东谈主的指示、办理基金名下
的资金交游等权衡事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
令。
含有管理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情管理东谈主所发送指示表
面一致性的惟一依据。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话说明，
以保证托管东谈主实时查收。
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。
（二）指示的内容
款指示）以相当他资金划拨指示等。
间、到账时期、金额、账户辛苦等，并加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、说明及引申的时期和方法
基金管理东谈主发送指示应采选加密传真神志或其他基金管理东谈主和
基金托管东谈主两边书面共同说明的神志。
基金管理东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的计划
权限和交易权限内发送指示。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话神志向基金托管东谈主说明。
基金管理东谈主应在交易达成后将世界银行间交易成交单加盖章章
后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。
基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主引申指示留出至少 2
个责任小时。由基金管理东谈主的差错酿成的指示传输不足时、未能留出
饱胀的划款时期，未准备饱胀资金，以致资金未能实时到账所酿成的
亏本由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金管理东谈主的指示，回话基金管理东谈主
的指示说明电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根
据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的样式审查，实时审慎验
证权衡内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的简直性不承担连累。如有疑
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问必须实时见告基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在引申指示时，基金托管资金账户
有饱胀的资金余额，不然基金托管东谈主可不予引申，但应立即见告基金
管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，说明此交易指示无效。在及
时见告后，基金托管东谈主不承担因未引申该指示酿成亏本的连累。
对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予引申，基金管理东谈主
说明该指示不予取消的，资金备足并以见告托管东谈主的时期视为指示收
到时期，因账户资金余额不足导致的投资亏本不由托管东谈主承担。
（四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法
基金托管东谈主发现指示诞妄，指示基金管理东谈主改正后再给以引申，
若由此酿成的延误亏本由基金管理东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处
理方法
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他
权衡章程，或者违抗基金合同约定的，应当拒却引申，实时见告基金
管理东谈主。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法照旧见效的指示违
反法律、行政法则和其他权衡章程，或者违抗基金合同约定的，应当
实时见告基金管理东谈主，由此酿成的亏本由基金管理东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示引申的处理方法
基金托管东谈主由于其本身原因未能引申或诞妄引申基金管理东谈主指
令以致本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采选轨范给以弥补，
给基金份额抓有东谈主酿成亏本的，对由此酿成的径直经济亏本负补偿责
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任。
（七）授权见告的变更
个责任日电话见告基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权通
知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的神志发送给基金托管
东谈主，同期以电话样式向基金托管东谈主说明。变更授权见告文献在基金托
管东谈主收到相干文献传真件和基金管理东谈主的电话说明时见效。基金管理
东谈主在尔后三个责任日内将变更授权见告文献原件送交基金托管东谈主。
至少提前 1 个责任日以传真神志发送基金管理东谈主。基金托管东谈主编削接
受基金管理东谈主指示的东谈主员及权衡神志自基金管理东谈主电话说明后见效。
（八）其他事项
是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时见告
基金管理东谈主。
基金托管东谈主按照法律法则等权衡章程、基金合同及本公约的章程引申
基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的亏本，基金托管东谈主不承担责
任，法律法则等权衡章程、基金合同及本公约另有章程的除外。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券计划机构
基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计划机构。
基金管理东谈主负责根据里面管理轨制对权衡证券计划机构进行考
察后详情代理本基金证券买卖证券计划机构，并与被采纳的证券计划
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机构签订交易单元租用公约。
基金管理东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及
变更情况实时以书面样式见告基金托管东谈主，并根据法律法则要求线路
相干内容。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东谈主负责基金通盘场内、场酬酢易的清理交收。资金汇划
由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易成交收尾具体办理。
若是因为基金托管东谈主本身原因在清理上酿成基金金钱的亏本，应
由基金托管东谈主负责补偿基金的亏本；若是因为基金管理东谈主未预预知告
基金托管东谈主加多交易单元，以致基金托管东谈主罗致数据不完竣，酿成清
算差错的连累由基金管理东谈主承担；若是因为基金管理东谈主未预预知告需
要单独结算的交易，酿成基金财产亏本的由基金管理东谈主承担；若是由
于基金管理东谈主违抗法律法则、交易法则的章程进行超买、超卖等原因
酿成基金投资清理艰苦和风险，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管
理东谈主，由基金管理东谈主负责科罚，由此给基金酿成的亏本由基金管理东谈主
承担。
基金管理东谈主应采选合理轨范，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱胀的
资金头寸用于中国证券登记结算有限连累公司上海分公司和深圳分
公司的资金结算。
基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖时局，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责科罚，
由此给基金及基金托管东谈主酿成的亏本由基金管理东谈主承担。若是发生超
买步履，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完
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成清理交收。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在引申基金管理东谈主发送的划款指
令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资
金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，但
应实时见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分议论基
金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管
东谈主对基金管理东谈主恰当法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或
拒却引申。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券清理
款，由此给基金酿成的亏本由基金托管东谈主承担。
（1）交易记录的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外线路净
值之前，必须保证今日通盘施行交易记录与基金管帐账簿上的交易记
录统统一致。若是施行交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金会
计核算不完竣或不简直，由此给基金酿成的亏本由基金管理东谈主承担。
（2）资金账计划查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账计划查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易
达成后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及调节业务处理的基本章程
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的注册登记机构及基金托管东谈主负责。基金托管东谈主应实时查收并说明资
金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的指示实时划付赎回款项。
的数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、调节
通达式基金的数据简直性负责。
向基金托管东谈主发送前一通达日上述权衡数据，并保证相干数据的准
确、完竣。
（包括电子数据和盖章见效的纸制清理汇总表），如因多样原因，该
系统无法往常发送，两边可协商科罚处理神志。基金管理东谈主向基金托
管东谈主发送的数据，两边各自按权衡章程保存。
述事宜由基金管理东谈主录用的其他机构负责。
为温和申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资
金清理的专用账户，该账户由注册登记机构管理。
（四）通达式基金申购、赎回和基金调节的资金清理
若是当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当
日 15：00 前将资金划往金钱托管专户。基金托管东谈主应实时查收资金
是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见告基金管理东谈主划付，由
此产生的连累应由基金管理东谈主承担。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示
实时进行划付。若是指示罗致时，账户余额不足支付，以账户足额时
间为指示罗致时期。因基金托管资金账户莫得饱胀的资金，导致基金
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托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主不承担垫款义务。对于未准时划付
的资金，基金管理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生的连累应
由基金托管东谈主承担，效率严重的基金管理东谈主应向中国证监会敷陈。
八、基金金钱净值计划和管帐核算
（一）基金金钱净值的计划及复核方法
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
某类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金金钱净值
除以当日该类基金份额总和后得到的基金份额的金钱净值。基金份额
净值的计划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管
理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制，具体可参见
相干公告。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类
基金份额将永诀计划基金份额净值。
基金管理东谈主每个责任日计划基金金钱净值及千般基金份额净值，
并按章程公告。
基金管理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将千般基金份额净
值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依
据基金合同和相干法律法则的章程对外公布。
（二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱
及欠债。
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（1）证券交易所上市的有价证券的估值
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
价；
公允价值。交易所市集挂牌转让的金钱支抓证券，采选估值时刻详情
公允价值。
跃市集的情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允
价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市
场报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市
场行径很少的情况下，应采选估值时刻详情其公允价值。
（2）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集未上
市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在显着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情
况下，按成本估值。
（3）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处
的市集永诀估值。
（4）抓有的银行进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
（5）舞动订价机制：当通达式基金发生大额申购或赎回情形时，
基金管理东谈主不错对本基金采选舞动订价机制，以确保基金估值的公正
性，具体处理原则与操作表率革职相干法律法则以及监管部门、自律
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法则的章程。
（6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公
允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能
响应公允价值的方法估值。
（7）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如
有新增事项，按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的
估值方法、方法及相干法律法则的章程或者未能充分珍藏基金份额抓
有东谈主利益时，应立即见告对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据权衡法律法则，基金金钱净值计划和基金管帐核算的义务由
基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐连累方由基金管理东谈主担任，因此，
就与本基金权衡的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商
后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计划
收尾对外给以公布。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值
时，所酿成的弱点不行动基金金钱估值诞妄处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发
送的数据诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适当、
合理的轨范进行查验，然而未能发现该诞妄而酿成的基金金钱估值错
误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿连累。但基金管理东谈主、基
金托管东谈主应积极采选必要的轨范摒除或裁汰由此酿成的影响。
（三）基金份额净值诞妄的处理神志
估值差错时，视为该类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，
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基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的轨范
回绝亏本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到
该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会
备案；当发生净值计划诞妄时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金
份额抓有东谈主和基金酿成亏本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理
东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
需要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边
承担的连累，经说明后按以下条件进行补偿：
（1）本基金的基金管帐连累方由基金管理东谈主担任。与本基金有
关的管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致
时，按基金管帐连累方的建议引申，由此给基金份额抓有东谈主和基金造
成的亏本，基金托管东谈主不承担连累。
（2）若基金管理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核确
认后公告，而且基金托管东谈主未对计划过程建议疑义或要求基金管理东谈主
书面诠释，基金份额净值出错且酿成基金份额抓有东谈主亏本的，应根据
法律法则的章程对基金份额抓有东谈主或基金支付补偿金。就施行向基金
份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过
错进度各自承担相应的连累。
（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划收尾，
天然屡次从头计划和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布
基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计划收尾对外公布，由此给基
金份额抓有东谈主和基金酿成的亏本，基金托管东谈主不承担连累。
（4）由于一方当事东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购
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或赎回金额等），另一方当事东谈主在履行往常复核方法后仍弗成发现该
诞妄，进而导致基金份额净值计划诞妄而引起的基金份额抓有东谈主和基
金财产的亏本，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责赔付。
值计划尾差，以基金管理东谈主计划收尾为准。
若是行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主
利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
暂停营业时；
确评估基金金钱价值时；
金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度权衡部门章程的管帐轨制引申。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的
归拢记账方法和管帐处理原则，永诀独就地缔造、记录和扶持本基金
的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保
证基金金钱的安全。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在
分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管
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东谈主必须实时查明原因并纠正，保证相干各方平行记录的账册记录统统
相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资
产净值的计划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永诀独处编制。月
度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。基金年度敷陈应
当在每年达成之日起三个月内编制完成并公告。基金中期敷陈应当在
上半年达成之日起两个月内编制完成并公告。基金季度敷陈应当在季
度达成之日起 15 个责任日内编制完成并公告。
《基金合同》见效不足
《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，
应当在三个责任日内更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金
招募诠释书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次；基金断绝
运作的，不再更新基金招募诠释书。《基金合同》见效后，基金产物
辛苦摘录的信息发生要紧变更的，应当在三个责任日内更新基金产物
辛苦摘录并登载在指定网站上；基金产物辛苦摘录其他信息发生变更
的，应当至少每年更新一次；基金断绝运作的，不再更新基金产物资
料摘录。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复
核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面通
知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度敷陈完成当日，将权衡敷陈提供给
基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并
将复核收尾书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，
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将权衡敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内
完成复核，并将复核收尾书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度报
告完成当日，将权衡敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到
后 45 日内完成复核，并将复核收尾书面见告基金管理东谈主。基金管理
东谈主在更新招募诠释书或更新基金产物辛苦摘录完成当日，将权衡敷陈
提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 1 个责任日内进行复核，并将复
核收尾反馈给基金管理东谈主，根据法律法则及中国证监会章程不需要基
金托管东谈主复核的情况除外。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账
务处理神志为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为
准。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相
关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，
基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。
基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和《基金
合同》的约定，对基金管理东谈主编制的季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈、
招募诠释书、基金产物辛苦摘录进行复核、审查后，向基金管理东谈主进
行书面或电子说明，以备有权机构对相干文献审核查验。
（八）在有需要时，基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金业
绩比拟基准的基础数据和编制收尾。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进
行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
基金收益分派应革职下列原则：
者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行
再投资，且基金份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份额永诀采纳不同的
分成神志；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派神志是现款分成；
采纳红利再投资的，基金份额的现款红利将按除息后的基金份额净值
折算成相应类别的基金份额，红利再投资的 A 类基金份额免收申购
费；
益分派基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分
配金额后弗成低于面值；
益可能有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享有同瓜分派权；
在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益
无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适当方法后，可对上述
基金收益分派战略进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。法律法
规或监管机构另有章程的，基金管理东谈主在履行适当方法后，将对上述
基金收益分派战略进行颐养。
（二）基金收益分派有计划的详情、公告与实施
核，依照《信息线路办法》的权衡章程在指定绪论公告。
付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理
东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
十、基金信息线路
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、基金合同的权衡章程进
行信息线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基
金法》
、《运作办法》
、《信息线路办法》
、《流动性风险管理章程》基金
合同、相当他权衡章程进行信息线路外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。
基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及
本公约章程的义务所必要之外，不得为其他计划使用、利用其所明察
的基金的守秘信息，况且应当将守秘信息戒指在为履行前述义务而需
要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：
走漏或公开；
裁裁决或中国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息线路或公
开。
（二）信息线路的内容
本基金信息线路的文献，包括基金招募诠释书、
《基金合同》、托
管公约、基金产物辛苦摘录、基金份额发售公告、《基金合同》见效
公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包
括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、理解
公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理敷陈等《基金合同》约定的公
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开线路的基金信息以及中国证监会章程的其他信息。
基金托管东谈主应按法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定及本公约第八章第（七）条的章程对基金管理东谈主编制的基金金钱
净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、
更新的招募诠释书、基金产物辛苦摘录、基金清理敷陈等公开线路的
基金信息进行复核、审查。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经有
从事证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计后方可线路。
基金管理东谈主、基金托管东谈主等信息线路义务东谈主应当在中国证监会规
定的时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指定的世界性报
刊及指定互联网网站等绪论线路，并保证基金投资者随机按照《基金
合同》约定的时期和神志查阅或者复制公开线路的信息辛苦。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路中的职责和信息线路
方法
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额
抓有东谈主利益为主义，敦厚信用，严守玄妙。基金管理东谈主负责办理与基
金权衡的信息线路事宜；对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主
复核的基金线路信息事项，基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国
证监会的章程和《基金合同》的约定进行复核审查，并向基金管理东谈主
进行书面或电子说明，相干信息应经基金托管东谈主复核无误后，由基金
管理东谈主给以公布。
基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予线路的基金
信息通过中国证监会指定的世界性报刊和指定互联网网站等绪论披
露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通
过指定绪论公开线路。
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路
基金信息：
（1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因
暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法
准确评估基金金钱价值时；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
按权衡章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主
草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中规
定需要线路的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照
相干法律法法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期获
得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本
的内容与所公告的内容统统一致。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.4%年费率计提。管
理费的计划方法如下：
H＝E×0.4%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
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（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托
管费的计划方法如下：
H＝E×0.05%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）销售做事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售服
务费年费率为 0.20%。本基金销售做事费将极度用于本基金 C 类基金
份额的销售与基金份额抓有东谈主做事。
C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净
值的 0.20%年费率计提。C 类基金份额的销售做事费的计划方法如下：
H＝E×销售做事费年费率÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
（四）基金的银行汇划用度、基金的证券交易用度及结算用度、
基金的相干账户的开户用度、账户珍藏用度、基金合同见效后与基金
相干的信息线路用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同见效后与
基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据权衡法律法则、
基金合同及相应公约的章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由
基金托管东谈主从基金财产中支付。
（五）不列入基金用度的名目
基金合同见效前的相干用度、基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行
或未统统履行义务导致的用度支拨或基金金钱的亏本，基金管理东谈主和
基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度，以相当他根据相
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关法律法则及中国证监会的权衡章程不得列入基金用度的名目不列
入基金用度。基金合同见效前的相干用度，包括但不限于基金合同生
效前的验资费、管帐师和讼师费、信息线路费等用度。
（六）本基金运作前产生的相干用度由管理东谈主垫付，运作后由基
金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起
（七）基金管理费、基金托管费和销售做事费的颐养
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，在履行相应的方法后，可按
照基金发展情况，并根据法律法法则程和基金合同约定颐养基金管理
费率、基金托管费率和销售做事费等相干费率。
颐养基金管理费率、基金托管费率或栽种销售做事费率，须召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的有
关章程在指定绪论上刊登公告。
（八）基金管理费、基金托管费和销售做事费的复核方法、支付
神志和时期
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售
做事费等，根据本托管公约和基金合同的权衡章程进行复核。
基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款
指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
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销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理东谈主向基金托管东谈主发送销售做事费划款指示，基金托管东谈主复核后于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机
构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（九）违纪处理神志
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》
、基金合同、
《运作办
法》相当他权衡章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基
金管理东谈主给以诠释诠释注解，如基金管理东谈主无朴直原理，基金托管东谈主可拒
绝支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与扶持
本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善扶持的基金份额
抓有东谈主名册，包括基金合同见效日、基金合同断绝日、基金权益登记
日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有
东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并
提交基金托管东谈主扶持。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任性一个
交易日或通盘交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提
供，不得拖延或拒却提供。
基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年
日内提交；基金合同见效日、基金合同断绝日等波及到基金进攻事项
日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个责任日内提交。
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基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善扶持基金份额抓有东谈主名册，保存
期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所扶持的基金份额抓有东谈主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。若基金管理东谈主或
基金托管东谈主由于本身原因无法妥善扶持基金份额抓有东谈主名册，应按有
关法法则程各自承担相应的连累。
十三、基金权衡文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和
其他相干辛苦。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、
报表和其他相干辛苦。基金管理东谈主和基金托管东谈主齐应当按章程的期限
扶持。保存期限不少于 15 年，法律法则另有章程的从其章程。
（二）合同档案的建立
基金管理东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时
以加密神志将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同
文本蓝本投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助
变更后的接任东谈主罗致相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭
证、记账凭证、基金账册、交易记录和进攻合同等，承担守秘义务并
保存至少 15 年以上，法律法则另有章程的从其章程。
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十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（1）基金管理东谈主被照章取消其基金管理经验的；
（2）基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）基金管理东谈主照章罢了、被照章澌灭或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者由单独或悉数抓
有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个
月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议
自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监
会指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中
国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理
东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论公告；
（6）打法：原任基金管理东谈主职责断绝的，应妥善扶持基金管理
业务辛苦，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业
务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时罗致。临
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时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：原任基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规
定聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，
同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金
管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主有
关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
（1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管经验的；
（2）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）基金托管东谈主照章罢了、被照章澌灭或被照章晓谕停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他
情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者由单独或悉数抓
有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个
月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议
自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监
会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中
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国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管
东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论公告；
（6）打法：原任基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善扶持基金财
产和基金托管业务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手
续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：原任基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规
定聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，
同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或
悉数抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基
金管理东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换永诀按上述方法进行；
（3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管
理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定
绪论上勾通公告。
（三）新基金管理东谈主接受基金管理或新基金托管东谈主或接受基金财
产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则
和基金合同的章程接续履行相干职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的
利益酿成损伤。
十五、窒碍步履
托管公约当事东谈主窒碍从事的步履，包括但不限于：
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同
于基金财产从事证券投资。
（二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产。基金托
管东谈主不公正地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主
之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益
或者承担亏本。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金计划过程中任何
尚未按法律法法则程的神志公开线路的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投
资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处,其高
级管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗地动用或刑事连累基金金钱，根据基金管理东谈主的
正当指示、基金合同或托管公约的章程进行刑事连累的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
行径；
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（十）法律法则和基金合同窒碍的其他步履，以及依照法律、行
政法则权衡章程，由中国证监会章程窒碍基金管理东谈主、基金托管东谈主从
事的其他步履。
十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的清理
（一）托管公约的变更方法
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的
新公约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的
变更报中国证监会备案后见效。
（二）基金托管公约断绝的情形
管基金金钱；
管基金管理权；
（三）基金财产的清理
（1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个责任日内成立基
金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会
的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有
从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
（3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自
履行职责，接续赤诚、勤勉、守法地履行基金合同和本托管公约章程
的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的扶持、清理、估价、变
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳
基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）编制清理敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计；
（6）聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律主见书；
（7）将清理敷陈报中国证监会备案；
（8）公告基金清理敷陈；
（9）对基金剩余财产进行分派。
性受到戒指而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的
通盘合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支
付。
（1）支付基金财产清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
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（3）退回基金债务；
（4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份
额抓有东谈主。
清理过程中的权衡要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具
有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具
法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财
产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并
将清理敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及权衡文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、爽约连累
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不符
合约定的，应当承担爽约连累。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗
《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份
额抓有东谈主酿成损伤的，应当永诀对各自的步履照章承担补偿连累；因
共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带
补偿连累。对亏本的补偿，仅限于径直经济亏本，一方承担连带连累
后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。
（三）当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就径直亏本
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
进行补偿；给基金金钱酿成亏本的，应就径直经济亏本进行补偿，另
一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，
当事东谈主免责：
监会的章程行动或不行动而酿成的亏本等；
酿成的径直亏本或潜在亏本等；
（四）当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选
必要的轨范，勤勉回绝亏本的扩大。莫得采选适当轨范以致亏本进一
步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非爽约方因回绝亏本扩大而
支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管公约随机接续履行的，在最
大戒指地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管
东谈主应当接续履行本公约。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而
被告状，另一方应提供合理的必要支抓。
（六）由于不可抗力，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必
要、适当、合理的轨范进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此酿成
基金财产或基金投资者亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除补偿
连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的轨范摒除或减
轻由此酿成的影响。
十八、争议科罚神志
因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入
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科罚，协商、长入弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外
经济交易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主具有经管力，
除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，继
续赤诚、勤勉、守法地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍藏
基金份额抓有东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释注解。
十九、托管公约的效率
两边对托管公约的效率约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托
管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授
权代表署名（或盖章），公约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改
托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之
日起见效。托管公约的有用期自其见效之日起至该基金财产清理敷陈
报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约
束力。
（四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，由基金管理东谈主根据
需要上报权衡监管部门两份，每份具有同等法律效率。
长江安盈中短债六个月依期通达债券型证券投资基金 托管公约
二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约
定。本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、权衡法律法则等章程协
商办理。
