国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证
券投资基金发起式集中基金托管公约
基金管制东说念主：国泰基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司
二零二四年十一月
托管公约
目 录
托管公约
鉴于国泰基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限
包袱公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的资历和智商，拟召募发
行国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金；
鉴于中国开导银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
银行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；
鉴于国泰基金管制有限公司拟担任国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数
证券投资基金发起式集中基金的基金管制东说念主，中国开导银行股份有限公司拟担任
国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金的基金托
管东说念主；
为明确国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集中基
金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起
式集中基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约
时应具有交流的含义；若有对抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：国泰基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）开脱营业捕快区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
邮政编码：200082
法定代表东说念主：周向勇
成立日历：1998 年 3 月 5 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织口头：有限包袱公司
注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币
存续时代：捏续探究
探究范围：基金确立、基金业务管制，及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东说念主
称号：中国开导银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 9 月 17 日
批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】143
号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号
组织口头：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：捏续探究
托管公约
探究范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱职业；经中国银行
业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、
《公
开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投
资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、
《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）等计算法律
法例、《基金合同》偏执他计算章程制订。
（二）签订托管公约的目的
签订本公约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支撑、
投资运作、净值探究、收益分派、信息走漏及彼此监督等联系事宜中的权力义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主
正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和
招募说明书的章程。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘程序
的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运
用联系时候系统，对基金本色投资是否适应《基金合同》对于证券遴聘程序的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于方针 ETF、办法指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投
资方针，本基金可少量投资于非办法指数成份股（包括主板、创业板偏执他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企
业债、公司债、公开导行的次级债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、
可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
债券回购、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器用以及法
律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值
的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有
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的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例截至，基
金管制东说念主在履行顺应要道后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。
（二）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵守以下截至：
（1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏
有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得跨越基
金钞票净值的 10%；
（4）本基金捏有的一说念钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；
（5）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越
该钞票支捏证券领域的 10%；
（6）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于合并原始权
益东说念主的各样钞票支捏证券，不得跨越其各样钞票支捏证券预计领域的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时代，淌若其信用等第下落、不再适应投资程序，应在评级
讲明发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总资
产，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（10）本基金参与股指期货交易，应当投诚下列要求：
钞票净值的 10%；
不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
有的股票总市值的 20%；
算）应当适应基金合同对于股票投资比例的计算约定；
得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；
（11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，投诚以下投资截至：
的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；
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均探究；
以致基金投资不适应上述比例截至的，基金管制东说念主不得新增出借业务；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得跨越本基金钞票净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外
的身分以致基金不适应该比例截至的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（14）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例截至依照境内上市交易的股票试验，与境内
上市交易的股票合并探究；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截至。
因证券/期货阛阓波动、基金领域变动、办法指数成份股调整、办法指数成份
股流动性截至、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管制东说念主之外
的身分以致基金投资比例不适应上述第（1）项章程投资比例的，基金管制东说念主应当
在 20 个交易日内进行调整。除上述第（1）、（2）、
（7）、（12）、
（13）情形之外，因
证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、办法指数成份股调整、标
的指数成份股流动性截至、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金
管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管制东说念主应
当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除
外。法律法例另有章程的从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应
基金合同的计算约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战术应当适应基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管制东说念主在履
行顺应要道后，则本基金投资不再受联系截至或以变更后的章程为准，无需召开基
金份额捏有东说念主大会审议。
本基金在运行进行期货投资之前，基金管制东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三方
一同就期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘
录》。
（三）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管
公约第十五条第（九）款基金投资退却行径通过过后监督形状进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、本色控
制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交易的，应当适应基金的投资方针和投资战术，遵守基金份额捏
有东说念主利益优先原则，看管利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓
平正合理价钱试验。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律法例给以
走漏。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董
事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托
管东说念主提供适应法律法例及行业程序的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金管制东说念主应严格按
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照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管
理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错
每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形状进行更新，新名单细当今已与
本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管
理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形状的，应
向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主
协商科罚。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易司法进行
交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承担
由此形成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管制
东说念主细目的时辰前仍未承担负约包袱偏执他联系法律包袱的，基金管制东说念主不错对相
应蚀本先行给以承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券
阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按
照事前约定的交易敌手或交易形状进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制
东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨包袱。
（五）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主投资流通受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，看管流动性风
险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投诚联系轨制、
流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。
开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括
由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央
国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债
券阛阓交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责
联系使命的落实和合营，并确保基金托管东说念主偶而平淡查询。因基金管制东说念主原因产生
的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支撑本基金钞票的包袱
与蚀本，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及蚀本，由基金管制东说念主
承担。
本基金投资流通受限证券，不得预支任何口头的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金投资
比例截至失调、基金流动性贫瘠以及联系蚀本的支吾科罚秩序，以及计算荒谬情况
的处置。基金管制东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非
公开导行股票联系流动性风险处置预案。
基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险
选择积极灵验的秩序，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金
多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管制东说念主应
保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统蚀本。对本基金因投资流通受
限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金管制东说念主原因导致
托管公约
本基金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金管制东说念主应补偿基金托
管东说念主由此遇到的蚀本。
金托管东说念主提交计算书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的计算贵寓果然、准确、完
整。计算贵寓如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括
但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。
（2）非公开导行股票计算刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。
（3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登
记结算有限包袱公司签订的证券登记及职业公约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
会章程绪论走漏所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。
本基金计算投资流通受限证券比举例违背计算截至章程，在合理期限内未能
进行实时调整，基金管制东说念主应在两日内编制临时讲明书，并登载在章程报刊和章程
网站上。
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法例投诚情况。
（2）在基金投资流通受限证券管制使命方面计算轨制、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）计算比例截至的试验情况。
（4）信息走漏情况。
（六）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当投诚审慎探究原则，配
备时候系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险管制轨制，完善业务历程，
灵验看管和戒指风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（七）基金托管东说念主根据计算法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资
产净值探究、各样别基金份额净值探究、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、
基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行
监督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违
反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等
形状汇报基金管制东说念主限期创新。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督
和核查。基金管制东说念主收到书面汇报后应不才一使命日前实时查对并以书面口头给
基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及创新
期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对
汇报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主汇报的违法事
项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。
（九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》
和本托管公约对基金业求试验核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应
在章程时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主
按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联整个据贵寓和轨制等。
托管公约
（十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易要道照旧收效的指示违背法律、
行政法例和其他计算章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管制
东说念主，由此形成的蚀本由基金管制东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应实时讲明中国证监会，
同期汇报基金管制东说念主限期创新，并将创新恶果讲明中国证监会。基金管制东说念主无耿介
情理，拒却、进攻对方根据本托管公约章程利用监督权，或选择拖延、欺骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金托管
东说念主应讲明中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管制东说念主探究的基金钞票净值和各样别基金份额净值、根据基金管制东说念主指
令办理清理交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管制、未试验或无故延长试验基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背
《基金法》、
《基金合同》、本公约偏执他计算章程时，应实时以书面口头汇报基金
托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面口头给基金管制东说念主
发出回函，说明违法原因及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述章程
期限内，基金管制东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托
管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管
理东说念主核查托管财产的完满性和果然性，在章程时辰内回复基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲明中国证监会，
同期汇报基金托管东说念主限期创新，并将创新恶果讲明中国证监会。基金托管东说念主无耿介
情理，拒却、进攻对方根据本公约章程利用监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍
对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应
讲明中国证监会。
五、基金财产的支撑
（一）基金财产支撑的原则
与落寞。
况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、刑事包袱、
分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司
结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费
托管公约
和账户注重费等用度）。
定到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主
应实时汇报基金管制东说念主选择秩序进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管制
东说念主应负责向计算当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。
管基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
东说念主或基金管制东说念主寄予的登记机构开立并管制。
限适应《基金法》、《运作办法》等计算章程后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘任适应《中华
东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
按章程办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管制
金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行为。
办理基金钞票的支付。
款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向基金托管东说念主发
出销户肯求。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金联名的证券账户。
管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
管制和运用由基金管制东说念主负责。
证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金管制东说念主
可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金
管制东说念主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东说念主清理使命，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资
托管公约
金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程以及基金管制东说念主与基金托
管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》试验。
寄予有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将联系解释提供
至基金托管东说念主。账户刊出时代如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给以配合。
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管
东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程试验。
（五）债券托管专户的开设和管制
《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行
间同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、
银行间阛阓登记结算机构的计算章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管
账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金
管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管制
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基
金管制东说念主协助基金托管东说念主根据计算法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有
关账户。该账户按计算司法使用并管制。
（七）基金财产投资的计算有价凭证等的支撑
基金财产投资的计算什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证
券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理
所股份有限公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主捏有。什物证
券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主双
方约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色灵验戒指或支撑的钞票不
承担任何包袱。
（八）与基金财产计算的要紧合同的支撑
与基金财产计算的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基
金签署的、与基金财产计算的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主支撑。
除本公约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产计算的要紧合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基
金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形状将要紧合同传真给基金托管东说念主，并
在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支撑期限为《基金合同》
阻隔后不低于法律法规定程的最低期限。
六、指示的发送、阐述及试验
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指
令，基金托管东说念主试验基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等计算事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
托管公约
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点
为授权文献的收效时辰。
东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表露。但法律法规定程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐述及试验的时辰和要道
基金管制东说念主发送指示应选择加密传真形状或两边协商一致的其他形状。
基金管制东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的探究权限和交
易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定要道发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效率。但淌若基金管制东说念主照旧毁掉或更
改对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于尔后该被授权东说念主
无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱，授权已更动但未
经基金托管东说念主阐述的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话形状向基金托管东说念主阐述。
基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将汇报单、联系文献及划款指示加盖
钤记后发至基金托管东说念主并电话阐述，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收
事宜。淌若银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或阻隔，基金管制东说念主要书面通
知基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主收受基金管制东说念主的指示，预先汇报基金管制东说念主其名单，
并与基金管制东说念主约定指示发送和收受形状。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应
指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权文
件进行口头果然性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内试验，不得延误，
如有疑问必须实时汇报基金管制东说念主。
基金管制东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东说念主勤奋试验，但弗成保证划账奏凯。淌若要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，并联系付款条件照旧具备。基金托管东说念主将视
付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下
申购缴款日（T 日）的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰
最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担
保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。
因基金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限责
任公司所形成的蚀本由基金管制东说念主承担，包括补偿在该阛阓引起其他托管客户交
托管公约
易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金管制东说念主应确保基
金托管东说念主在试验指示时，基金资金账户有迷漫的资金余额，在基金资金头寸充足的
情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主适应法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得
拖延或拒却试验。
（四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理要道
基金管制东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示诞妄时，有权拒却试验，
并实时汇报基金管制东说念主改正。如需毁掉指示，基金管制东说念主应出具书面说明，并加盖
业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却试验指示的情形和处理要道
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约
定的，应当拒却试验，立即汇报基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示试验的处理方法
基金托管东说念主由于错误，未按照基金管制东说念主发送的指示试验并对基金财产或投
资东说念主形成的径直蚀本，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直蚀本。
（七）更换被授权东说念主员的要道
基金管制东说念主更换被授权东说念主、更动或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权
文献以传真形状汇报基金托管东说念主，并经电话阐述后收效，原授权文献同期废止。新
的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献收效之后，正
本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容试验计算业务，淌若新的授
权文献原来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主更
换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话汇报基金管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在收受指示时，支吾指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与
预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时讲明基金管制东说念主，基金托
管东说念主对试验基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿包袱。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过户
事宜承担相应包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货探究机构
基金管制东说念主应设想遴聘证券买卖的证券探究机构的程序和要道。基金管制东说念主
负责遴聘证券探究机构，租用其交易单位算作基金的专用交易单位。基金管制东说念主和
被选中的证券探究机构签订寄予公约，基金管制东说念主应提前汇报基金托管东说念主，并依据
基金托管东说念主要求提供联系贵寓，以便基金托管东说念主肯求办理收受结算数据手续。基金
管制东说念主应根据计算章程，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券探究机构的
计算情况及交易信息给以走漏，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本
信息以及变更情况实时以书面口头汇报基金托管东说念主。
基金管制东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程试验，若无明确章程
托管公约
的，可参照计算证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法进行。本基金在投资期货产物
前，基金管制东说念主、期货经纪机构应与基金托管东说念主签订联系公约或操作备忘录。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据计算法律法例及联系业务司法，签订《托管
银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金
结算业务中的包袱。
根据中国证券登记结算有限包袱公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证
券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付
金、结算保证金当日，在账户资金讲明中响应调整后的最低备付金和结算保证金。
基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱
公司细目的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现
金头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。
淌若因为基金托管东说念主错误在清理上形成基金财产的径直蚀本，应由基金托管
东说念主负责补偿；淌若因为基金管制东说念主未事前汇报基金托管东说念主增多交易单位等事宜，致
使基金托管东说念主收受数据不完满，形成清理差错的包袱由基金管制东说念主承担；淌若因为
基金管制东说念主未事前汇报需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管制东说念主
承担；淌若由于基金管制东说念主违背阛阓操作司法的章程进行超买、超卖及质押券欠库
等原因形成基金投资清理贫瘠和风险的，基金托管东说念主在预清理结果后应汇报基金
管制东说念主预透支和预欠库事项，基金管制东说念主应保捏计算形状开通，后续补缴等事宜由
基金管制东说念主负责科罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票造
成的径直蚀本由基金管制东说念主承担。
基金管制东说念主应选择合理、必要秩序，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头
寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。如
果未遵守上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国
证券登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金
托管东说念主托管的其他钞票形成的径直蚀本由基金管制东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金管制东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
管制东说念主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和蚀本由基
金管制东说念主承担。
实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的联系章程历程试验。
（1）交易记载的查对
基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证本日
统统本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。淌若本色交易记载与
司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不果然，由此导致的蚀本由基金
管制东说念主承担。
托管公约
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账
目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
基金托管东说念主。基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、调整洞开式基金的数据果然性负
责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示及
时划付赎回及转出款项。
整。
据和盖印收效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可
协商科罚处理形状。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按计算章程保
存。
事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。
为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专用
账户，该账户由登记机构管制。
定到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管
东说念主应实时汇报基金管制东说念主选择秩序进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管制东说念主应
负责向计算当事东说念主追偿基金的蚀本。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系
基金管制东说念主的原因形成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，回购到期付款和与
投资计算的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的口头、内容、发送、收受和阐述形状等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵守“全额清理、净额交收”
的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差
额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净
应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管
东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前
划往基金清理账户。
（五）基金调整
托管公约
函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。
金清理和数据传递的时辰、要道及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时
的公告试验。
行公告。
（六）基金现款分成
监会章程绪论上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的相配约定
括但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往
任何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面冷落的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、毁掉、变更印鉴及回款账户信息等可能导
致财产转动的操作肯求。
（3）约定入款证实书的具体传递叮嘱形状及叮嘱期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
据基金管制东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取汇报等计算文献办
理资金的支付以及入款证实书的收受、支撑与委派，切实履行托管职责。基金托管
东说念主负责对入款开户证实书进行支撑，不负责对入款开户证实书真伪的辨认，不承担
入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。
以便基金托管东说念主有迷漫的时辰履行相应的业务操作要道。因发生过期支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息蚀本及过期支取手续费。
确保安全支撑；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主支撑的，
基金托管东说念主应向基金管制东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将联系什物
凭证投递基金托管东说念主支撑的，出于托管履职和尽职，基金托管东说念主可视情况选择必要
的风险戒指秩序：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚合度较高的入款
银行，主动发函基金管制东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资； （2）在依期讲明中，
对未按约定投递基金托管东说念主支撑的什物凭证信息进行章程范围信息走漏； （3）未送
达什物凭证跨越送单截止日后 30 个使命日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分
或一说念暂停配合基金管制东说念主持理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递基金
托管东说念主支撑后覆没。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发
生稀奇情况由基金管制东说念主提供联系书面说明并再行承诺送单截止时辰的，可剔除
托管公约
不计。
八、基金钞票净值探究和司帐核算
（一）基金钞票净值的探究、复核与完成的时辰及要道
按照每个使命日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份额
的余额数目探究，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错
确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主于每个使命日探究基金钞票净值及各样别基金份额净值，并按规
定公告。
或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个使命日对基金钞票估值后，
将基金钞票净值和各样别基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核
无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。
（二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股
指期货合约、其他投资等钞票及欠债。
本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）方针 ETF 的估值
本基金捏有的方针 ETF 基金份额按估值日方针 ETF 基金的基金份额净值估值。
如该日方针 ETF 未公布净值，则按该日方针 ETF 最近公布的净值估值。
（2）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或
证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易
市价，细目公允价钱；
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
易所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，选择估值时候细目公允价值；
下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未
能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价
值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应选择估值时候细目其公允价
值。
托管公约
（3）处于未上市时代的有价证券应差异如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机
构或行业协会计算章程细目公允价值。
（4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投
资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估
值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市时代阛阓利率
莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估
值。
（6）入款的估值方法
捏有的银行依期入款或汇报入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利
息收入。
（7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价
估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选择舞动订价机制，以
确保基金估值的平正性。
（9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协
会的联系章程进行估值。
（10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票试验，国度有
最新章程的，按其章程进行估值。
（12）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分注重基金份额捏有东说念主利益时，应立即汇报
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据计算法律法例，基金钞票净值探究和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金计算的司帐
问题，如经联系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一问候见的，基金管制
东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金管制东说念主对基金净值信息的
探究恶果对外给以公布。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的瑕玷
托管公约
不算作基金份额净值诞妄处理。
（三）基金份额净值诞妄的处理形状
视为该类基金份额净值诞妄；基金份额净值探究出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即
给以创新，通报基金托管东说念主，并选择合理的秩序提神蚀本进一步扩大；诞妄偏差达
到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会
备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当通报基金托管
东说念主，公告并报中国证监会备案；当发生净值探究诞妄时，由基金管制东说念主负责处理，
由此给基金份额捏有东说念主和基金形成蚀本的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主
按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以
下条件进行补偿：
（1）本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金计算的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分征询后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议试验，
由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。
（2）若基金管制东说念主探究的各样别基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公
告，而且基金托管东说念主未对探究过程冷落疑义或要求基金管制东说念主书面说明，各样别基
金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主蚀本的，应根据法律法例的章程对投资者
或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托
管东说念主按照看制费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
（3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对各样别基金份额净值的探究恶果，固然多
次再行探究和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样别基金份额净值
的情形，以基金管制东说念主的探究恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的
蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。
（4）由于基金管制东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致各样别基金份额净值探究诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损
失，由基金管制东说念主负责赔付。
或者由于其他不可抗力等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、顺应、合
理的秩序进行搜检，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管制
东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措
施松开或遗弃由此形成的影响。
以基金管制东说念主探究恶果为准。
通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
业时；
产价值时；
阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；
托管公约
（五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
（六）基金司帐轨制
按国度计算部门章程的司帐轨制试验。
（七）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管制东说念主独迅速
成立、记载和支撑本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法
存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金净值信息的探究和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与讲明的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对
不符时，应实时汇报基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲明的编制；在上半年结果之日起两个月内
完成基金中期讲明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。
基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐
师事务所审计。 《基金合同》收效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度
讲明、中期讲明或者年度讲明。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将计算报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行调整，调整以国度计算章程为准。
基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲明。
（九）基金管制东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基金
托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应遵守下列原则：
销售职业费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的
每一基金份额享有同均分派权；
托管公约
进行收益分派，具体分派有筹谋以公告为准；若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进
行收益分派；
遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份
额捏有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派形状是现款分成；
（二）基金收益分派的时辰和要道
本基金收益分派有筹谋由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程绪论公告。基金收益分派有筹谋公告后（依据具体有筹谋的章程），基金管制东说念主就
支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示
实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承
担。当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资的探究方法，依照《业务司法》试验。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、基金信息走漏
（一）笼罩义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、《基金合同》的计算章程进行信息披
露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予笼罩。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息走漏办法》、
《流动性风险管制章程》偏执他计算章程进行信息走漏外，基金
管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予保
密。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背笼罩义务：
证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）信息走漏的内容
基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金
产物贵寓摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金
份额申购、赎回价钱、基金依期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季
度讲明）、临时讲明、线路公告、清理讲明、基金份额捏有东说念主大会决议、投资股指
期货的联系公告、投资钞票支捏证券的联系公告、基金投资方针 ETF 的联系公告、
基金参与融资和转融通证券出借交易的联系公告、实施侧袋机制时代的信息走漏
以及中国证监会章程的其他信息。基金年度讲明中的财务司帐讲明需经适应《中华
东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可走漏。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要道
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为
宗旨，老诚信用，严守高明。基金管制东说念主负责办理与基金计算的信息走漏事宜，基
金托管东说念主应当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基
托管公约
金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以公布。
对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管制东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形状和
限时走漏的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予走漏的基金信息按章程
走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将按章程公开披
露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金联系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情况。
按计算章程须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管制东说念主草拟、并经基
金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要走漏的事项时，
按《基金合同》章程公布。
照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例
章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管东说念主应
保证文本的内容与所公告的内容全都一致。
（四）实施侧袋机制时代的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和
招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管制费。在频繁情况下，按前
一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的探究方法如下：
H＝E×0.50%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，按前
一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的探究方法如下：
H＝E×0.10%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）
托管公约
（三）C 类和 E 类基金份额的销售职业费
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类和 E 类基金份额的销售职业费按
前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。探究方法如下：
H＝F×0.30%÷往常天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
F 为该类基金份额前一日基金钞票净值
（四）基金的开户用度、基金的证券/期货交易用度、基金投资方针 ETF 的相
关用度（包括但不限于方针 ETF 的交易用度、申赎用度等）、基金财产划拨支付的
银行用度、账户注重费、 《基金合同》收效后的信息走漏用度（但法律法例、中国
证监会另有章程的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金有
关的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据计算法律法例、 《基金合
同》及相应公约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神色
《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息走漏用度不得从基金财产中列
支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金
财产的蚀本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以偏执他根据联系法律法例
及中国证监会的计算章程不得列入基金用度的神色等不列入基金用度。
（六）基金管制费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售职业费的复核程
序、支付形状和时辰
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、C 类和 E 类基金份
额的销售职业费等，根据本托管公约和《基金合同》的计算章程进行复核。
基金管制费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售职业费逐日计提，逐日
累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东说念主协商科罚。
在首期支付基金管制费、销售职业费前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具认真
函件指定基金管制费、销售职业费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应
提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更汇报。
（七）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户钞票变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，
详见招募说明书的章程。
（八）违法处理形状
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、 《基金合同》、 《运作办法》偏执他
计算章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以说明解释，
如基金管制东说念主无耿介情理，基金托管东说念主可拒却支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的支撑
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
托管公约
基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基金管
理东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。如弗成妥善支撑，则按联系法例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管制东说念主应将计算贵寓
送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然性、准确性和完满性。
基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应投诚笼罩义务。
十三、基金计算文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓。基金管
理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支撑。保存期限不低于法律法规定程的最
低期限。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主收受相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和要紧合同等，承担笼罩义务并保存不低于法律法规定程的最
低期限。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
一、基金管制东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管制资历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；
（3）照章闭幕、被照章毁掉或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下要道进行：
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名
托管公约
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管制东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额
捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；
（6）叮嘱：原任基金管制东说念主职责阻隔的，应妥善支撑基金管制业务贵寓，及
时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临时基金
管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基
金托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：原任基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律法规定程聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，淌若原任或新任基金管制东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主计算的称号字样。
二、基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管资历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；
（3）照章闭幕、被照章毁掉或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额
捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；
（6）叮嘱：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支撑基金财产和基金托管
业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管制
东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法规定程聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度在基金财产中列支。
三、基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要道
份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
托管公约
东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上搭伙公告。
四、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主收受基金管制业务或新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基金
托管东说念主应赓续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的
行径。
五、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡径直引
用法律法例或监管司法的部分，如明天法律法例或监管司法修改导致联系内容被
取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十五、退却行径
本公约当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金管制东说念主不屈正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主
牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担蚀本。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按
法律法规定程的形状公开走漏的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等管制东说念主员和
其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 《基
金合同》或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主
贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）向其基金管制东说念主、基金托
管东说念主出资；（5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。法律法例或监管部门取
消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应要道后，则本基金投
资不再受联系截至或以变更后的截至为准。
（十）法律法例和《基金合同》退却的其他行径，以及依照法律、行政法例有
关章程，由中国证监会章程退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
托管公约
十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）托管公约的变更要道
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内
容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案
后收效。
（二）托管公约阻隔的情形
（三）基金财产的清理
立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督
下进行基金清理。
东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲明；
（5）聘任司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报
告出具法律观念书；
（6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
弗成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分派有筹谋，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份
额比例进行分派。
清理过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经适应《中华东说念主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案
后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报
告登载在章程网站上，并将清理讲明教导性公告登载在章程报刊上。
托管公约
基金财产清理账册及计算文献由基金托管东说念主保存不低于法律法规定程的最低
期限。
十七、负约包袱
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适应约定的，应
当承担负约包袱。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或
者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成蚀本的，
应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额
捏有东说念主形成蚀本的，应当承担连带补偿包袱。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿；
给基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表
基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责：
定算作或不算作而形成的蚀本等；
而形成的蚀本等。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选择必要的措
施，勤奋提神蚀本的扩大。莫得选择顺应秩序以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大
的蚀本要求补偿。非负约方因提神蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约行径虽已发生，但本托管公约偶而赓续履行的，在最大限定地保护
基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本公约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、顺应、合理的秩序进行搜检，然而未能发
现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿责
任。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的秩序遗弃或松开由此形成的
影响。
十八、争议科罚形状
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解科罚，协商、
调解弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。
仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠
实、勤奋、尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，注重基金份额捏有
东说念主的正当权益。
本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含港澳台地区法律）统治。
托管公约
十九、托管公约的效率
两边对托管公约的效率约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协
议当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会
注册的文本为认真文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起
收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理讲明报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停力。
（四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同
等的法律效率。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约
未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、计算法律法例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发
起式集中基金托管公约》的署名盖印页。
基金管制东说念主：国泰基金管制有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
